Överensstämmelse med regler eller efterlevnad det är en uppgif.webpt för företagen att se till att reglerna respekteras och gällande lagar följs. Denna funktion ansvarar för rådgivning, övervakning och övervakning av riskerna för eventuella juridiska överträdelser i företaget.
Regulatorisk efterlevnad strävar efter att respektera lagen och företagets egna koder noggrant. För att säkerställa att regler inte bryts, kommer en efterlevnadsavdelning att se till att brott förhindras inom företaget. Lagens efterlevnadsteam måste utforma policyer och förfaranden som måste respekteras i den dagliga driften av företaget för att förhindra straffrättsliga åtgärder och rättsliga sanktioner för brott mot lagen.
Efterlevnad måste vara en del av organisationens kultur. Det kommer inte bara att vara ansvaret för medlemmarna i efterlevnadsteamet, det måste också internaliseras av företagets anställda.
Regulatoriska efterlevnadsfunktioner
Regulatoriska efterlevnadsfunktioner inkluderar:
- Förebyggande: Undvik risker. Möjliga risker för bristande efterlevnad identifieras, kontroller definieras och anställda och chefer utbildas i att följa regelverk.
- Upptäckt: Hitta brister i efterlevnadskontroller.
- Rapportera: Kommunicera permanent till ledande befattningshavare om riskerna med bristande efterlevnad av reglerna, bristerna i detekteringssystemen och de korrigerande åtgärder som ska föreslås.
Efterlevnadsavdelningen
Uppföljningsavdelningens struktur och storlek kommer att stå i proportion till företagets storlek, interna organisation och aktivitet. En ansvarig person som agerar med självständighet och myndighet måste utses till avdelningschefen.
Det är viktigt att avdelningens ansvarsområden är tydligt definierade, att den har tillräckliga ekonomiska resurser och att företagsledningen kan informeras om eventuella risker eller brister som upptäcks.
Å andra sidan kommer efterlevnadsavdelningen att ansvara för att hantera förbindelserna med tillsynsorganen. Detta är mycket vanligt i den finansiella sektorn. Lagens efterlevnadsteam måste samordna med tillsynsorganen för att upprätthålla en öppen och transparent dialog och garantera att de förvärvade åtagandena uppfylls.