Portföljförvaltningsavtalet är det dokument genom vilket en investerare delegerar administrationen av sin portfölj till en tredje part (förvaltaren).
Med andra ord överlåter investeraren förvaltningen av sitt kapital till specialiserade yrkesverksamma. Således försöker han tjäna högre inkomster än vad han skulle få om han själv riktade förvaltningen av sina medel.
Huvudegenskaper för portföljförvaltningsavtalet
De viktigaste egenskaperna hos portföljförvaltningsavtalet är:
- Det reglerar den individualiserade förvaltningen av en investeringsportfölj, det vill säga förvaltaren tecknar ett annat avtal med var och en av sina kunder.
- Det är ett bilateralt avtal där skyldigheter uppstår för båda parter.
- Det är inte uttömt med en enda handling, utan en kontinuerlig relation upprättas mellan klienten och chefen.
- Vanligtvis bestämmer en statlig tillsynsmyndighet vad innehållet i avtalet ska vara. Dessa kan till exempel vara entreprenörens betalningsskyldigheter.
- Det vanligaste är att avtalet gäller på obestämd tid och att det kan lösas eller sägas upp ensidigt (vanligtvis av investeraren). Detta med hjälp av ett förhandsmeddelande.
- Det är ett kontrakt av betungande karaktär. Det är, det är kopplat till en kommersiell verksamhet med ett lukrativt syfte.
Modaliteter för värdepappersportföljförvaltningsavtalet
Två typer av portföljförvaltningsavtal kan urskiljas:
- Rekommenderad administration: Förvaltaren föreslår bara vilka åtgärder som ska vidtas med investeringsportföljen, medan kunden har det slutgiltiga beslutet.
- Diskretionär eller omfattande administration: Administratören åtnjuter total frihet och behöver inte investerarens godkännande för att utföra operationer.
Deltagare i ett portföljförvaltningsavtal
Deltagarna i ett portföljförvaltningsavtal är:
Redo att investera på marknaderna?
En av de största mäklarna i världen, eToro, har gjort investeringen på de finansiella marknaderna mer tillgänglig. Nu kan vem som helst investera i aktier eller köpa fraktioner av aktier med 0% provision. Börja investera nu med en insättning på bara 200 dollar. Kom ihåg att det är viktigt att träna för att investera, men naturligtvis idag kan vem som helst göra det.
Ditt kapital är i fara. Andra avgif.webpter kan tillkomma. För mer information, besök stocks.eToro.com
Jag vill investera med Etoro- Chef: Det är institutionen som skyddar portföljen för dess ägare. Detta arbete faller på kreditinstitut eller investeringsföretag. De senare kännetecknas av att ha förvaltningen av finansiella tillgångar från tredje part som sin huvudsakliga verksamhet.
Förvaltaren har mandat att hantera portföljen utifrån kundens intressen. Därför är det inte korrekt för dig att utföra en handel endast i syfte att få en provision för den, men det måste vara lönsamt för investeraren.
Det bör också noteras att chefen inte är skyldig att erbjuda ett förutbestämt resultat utan att agera ansvarsfullt och söka största nytta för entreprenören.
En annan skyldighet för förvaltaren är att hålla investeraren regelbundet informerad om deras fonders status. Till och med, som vi nämnde tidigare, i vissa fall behöver du ditt tillstånd innan du fortsätter med någon transaktion.
- Klient: Han är ägare till värdepappersportföljen. Dess huvudsakliga skyldighet är att betala en ersättning till chefen. Detta kan ställas in enligt det totala förvaltade kapitalet eller de resultat som erhållits.
I sin tur kommer kunden att få vinsten från sin portfölj. I vissa fall kan du också få råd från chefen, till exempel för att avgöra hur du ska finansiera dina aktiviteter.