De senaste gripandena av dem som har tillgång till känslig dokumentation lyfter fram myndigheternas kompetens i deras kamp mot extraordinära men olagliga vinster.
Vi förstår privilegierad information som all dokumentation som endast vissa personer inom ett företag eller en organisation har tillgång till -för den ansvarsposition de intar i den- och att det kan ge betydande ekonomiska fördelar för sina finsmakare. Missbruk av denna information - så kallad bedrägeri - hänvisar alltså till en rad olagliga metoder för manipulation och spekulation angående värden och priser; Men om vi håller oss till det finansiella området innebär det att fondförvaltare, mäklare och ledande befattningshavare nära börsen helt har förbundit sig att genomföra misstänkta individuella eller företagsmanövrer för att öka sina personliga vinster. Eller de av hans närmaste medarbetare.
Det sista exemplet som vi kan vända oss till har ägt rum nyligen. I slutet av förra månaden fem personer har arresterats i Kina -en journalist från en prestigefylld ekonomisk publikation och fyra chefer från den största asiatiska mäklaren, CITIC Securities- efter att ha erkänt att sprida falsk information på börsenutnyttjar den nuvarande kollapsen på den östra makts aktiemarknader, avmattningen i dess ekonomi och det oväntade devalvering yuan i augusti. Allt detta, enligt den officiella Xinhua-byrån, har orsakat "stora förluster för landet och investerarna." Dessutom tillägger samma byrå att en tjänsteman vid den kinesiska värdepappersregulatorn CSRC också har erkänt insiderhandel, "genom att använda sin position för att öka noteringen av ett företag i utbyte mot miljontals yuan-mutor."
Ett annat exempel på användning av bedräglig information har hänt mitt på sommaren när olika individer -fem börsmäklare från USA och två ukrainska hackare- De har anklagats för att samla in 30 miljoner dollar genom att tränga in i datorsystemen för företag som publicerar information om företagsfusioner och förvärv. och handel på Wall Street, med förlitar sig på denna dokumentation innan den offentliggjordes. Det är om, inte mer inte mindre, av de mest viktiga intriger inom sin kategori som har nått det nordamerikanska rättssystemet och där bedrägerier med finansiella och cybernetiska värdepapper och likaledes olaglig förening för att uppnå penningtvätt läggs till.
Närmare bestämt kunde datorexperter från 2010 till 2013 komma åt information från enheter som Marketwired, från Toronto; PR Newswire, New York; och Business Wire, i San Francisco, innan det offentliggjordes för att genomföra de transaktioner som gynnade dem mest; faktiskt, i 2013 tjänade gruppen 1,4 miljoner dollar från Insatser från Align Technology i San Jose, Kalifornien, i väntan på en pressrapport om att de årliga intäkterna hade ökat mer än 20%. Efter vad som hände anställde Business Wire ett specialiserat cybersäkerhetsföretag för att analysera sina system.
Bedrägeri rensat i Spanien
Och när det gäller Spanien behöver du inte gå långt tillbaka i tiden för att komma ihåg ett mycket kontroversiellt fall. I februari förra året lämnade åklagaren för södra distriktet New York, Preet Bharara, och biträdande direktören med ansvar för FBI: s New York-kontor, Diego Rodríguez, två anklagelser för värdepappersbedrägeri mot Cedric Cañas - assistent till den tidigare VD för Banco Santander, Alfredo Sáenz-, var och en av dem straffas med högst 20 års fängelse.
Det mest nyfikna är att Cañas frikändes i vårt land för användning av insiderinformation vid köp av värdepapper från det kanadensiska företaget Potash, det vill säga samma operation som USA nu fördömer och det lyfter fram den annorlunda strängheten när det gäller att lagföra bedrägerier på aktierna i båda länderna. I själva verket fastställde Landsdomstolen att detta förvärv inte innebar användning av privilegierad information. "Det faktum att den tilltalade Cedric Cañas har uppnått vinst genom att arbeta med Potash betyder inte att hans uppförande ingår i artikel 285 i strafflagen", som straffar användningen av relevant information för offert av någon form av värdepapper, enligt till de spanska domarna.
Det är emellertid svårt för det nordamerikanska landet att uppnå utlämningen av Cañas efter att redan ha prövats i Spanien och trots att åklagaren och FBI anklagar honom för att ha arbetat med insiderinformation som han erhöll i banken och för att göra en vinst på $ 917 239 med den. ”Cedric Cañas utnyttjade sin tillgång till relevant icke-offentlig information för att köpa värdepapper som han rimligen visste skulle öka i värde efter ett offentligt tillkännagivande (…) och gjorde en vinst på nästan en miljon dollar. I FBI: s sällskap kommer vi att fortsätta att förfölja dem som försöker få olagliga vinster med insiderinformation, säger Bharara, känd som sheriff av Wall Street.
